DeutschesFachbuch.de : Finanzmarktenforcement (Schweizer Recht) Eingreifende Verwaltungsverfahren der Eidg. Bankenkommission zur Durchsetzung des Banken-, Börsen-, Kollektivanlagen- und Geldwäschereigesetzes und Ausblick auf das Finanzmarktaufsichtsgesetz Von Urs Zulauf, David Wyss, Daniel Roth

INHALTSVERZEICHNIS | öffnen

Inhaltsverzeichnis
Vorwort, Abmahnung und Dank V
Kernpunkte - Sommaire - Sommario - Abstract VII
Verzeichnis der FINMA-Boxen XIII
Verzeichnis der Beispielboxen XV
Verzeichnis der Textboxen XIX
Abkürzungen XXI
Literatur XXVII
Materialien XXXIII
Regulierung XXXVII
I. Einleitung 1
1. Weshalb dieses Buch? 1
2. Was dieses Buch will und was es nicht will 2
3. Enforcement: wichtig für eine glaubwürdige Finanzmarktaufsicht 5
4. Enforcementstrategie der EBK 6
II. Grundlagen 11
5. Gegenstand des Finanzmarktrechts 11
6. Anknüpfung des Finanzmarktrechts 12
7. Zur Terminologie: Was ist «Finanzmarktenforcement»? 14
8. Weshalb braucht es Finanzmarktenforcement? 17
9. Akteure im Schweizer Finanzmarktrecht 19
10. Verzahnung des Finanzmarktenforcement mit anderen Verfahren 24
11. Fundamentale Änderung des Sanktionensystems? 25
III. Übersicht über das Finanzmarktenforcement der EBK 33
12. Übersicht über den Ablauf der Verfahren vor der EBK 33
13. Enforcementorganisation der EBK und Ressourcen 34
14. Adressaten und Gegenstand des Enforcements der EBK 37
15. Zahlen zum Finanzmarktenforcement der EBK 49
16. Verfahrensdauer 54
17. Verfahren mit internationalen Bezügen 55
IV. Finanzmarktenforcement im Ausland 67
18. Vereinigte Staaten: US SEC 67
19. EU: Sanktionsregeln in der Finanzmarktregulierung 71
20. Grossbritannien: UK FSA 74
21. Frankreich: AMF 79
22. Österreich: FMA 82
V. Vorabklärungen 85
23. Auslöser, Form und Abschluss 85
24. Alternativen zum Enforcement 88
25. Verzicht oder Aufschub eines Verfahrens: der «Gewährsbrief» 92
VI. Eingreifendes Verwaltungsverfahren 105
26. Was ist ein eingreifendes Verwaltungsverfahren? 105
27. Abklärungen zu Strafanzeigen: kein Verfahren 107
28. Eröffnungskriterien 108
29. Schriftlicher Eröffnungsbeschluss und seine Folgen 109
30. Verfahrensgegenstand und dessen Einschränkung 115
31. Verfahrenssprache 116
VII. Rechte und Pflichten der Parteien 119
32. Verfahrensparteien 119
33. Mehrparteienverfahren und koordinierte Verfahren 126
34. Kooperation oder Konfrontation: Verfahrensstrategien der Parteien 130
35. Garantie der Fairness im Verfahren 131
36. Akteneinsicht 133
37. Rechtliches Gehör während des Verfahrens 140
38. Ausstand von Mitarbeitern und Mitgliedern der EBK 142
39. Auskunftspflicht und Mitwirkungspflicht 146
40. Parteivertreter und Berater 151
41. Verfahrenskosten 153
42. Unentgeltliche Rechtspflege 156
VIII. Untersuchungsmittel 159
43. Keine Zwangsmittel 159
44. Schriftliche Auskünfte und Dokumente der Parteien 160
45. Einvernahmen von Parteien und Zeugen 161
46. Berichte von Spezialisten 166
47. Unterlagen aus anderen Verfahren 168
48. Vorsorgliche Massnahmen 169
49. Zwischenverfügungen 172
50. Fristansetzung als Mittel der Verfahrensführung 174
IX. Einsatz von Beauftragten 177
51. Externe Beauftragte als Aufsichtsinstrument 177
52. Untersuchungsbeauftragte 180
53. Aufnahme in den «Beauftragtenpool» 182
[weiter lesen]

REGISTER | öffnen

Stichwortverzeichnis
Die fett gedruckten Seitenangaben verweisen auf ganze Kapitel, normal gedruckte auf e...
AAd-hoc Meldung 112, 273
Akteneinsicht 133
- Einschränkung 135
- interne Akten 137
- Ort 139
Aktenführung 111
Aktenerstellungspflicht 134
Aktenverzeichnis 134
- Paginierung 134
- Pflicht zur 164
AMF, französische 79
Amtshilfe im Inland 214
an die Kontrollstelle 214
an die Meldestelle 215
an die RAB 217
an Embargobehörden 215
an Steuerbehörden 216
- nach FINMAG 218
- Vorgehen 218
Amtshilfe, internationale 44
aufschiebende Wirkung 311
Auskunftspflicht 149
- beschränkte Akteneinsicht 135
- Beschwerdefrist 306
- EMRK 256, 315
- Ersuchen der EBK 59
- knapp bemessene Fristen 175
- Parteistellung 121, 123
- Verfahrensakten 134
- Verfahrensdauer (BVGer) 317
- Verfahrensdauer (EBK) 54
- Verfügungsstatistik 52
- Verwaltungsverfahren 43
- Zustellungsdomizil in
- der Schweiz 280
Amtshilfekammer 35, 44, 258, 259
Anleger
- als Objekt von Enforce
- ment 43
- Entschädigung 238
- Gefährdung 108, 170
- Parteistellung 121, 123
Anzeiger 85
Auskunftsperson 164, 209
- Einvernahme 140, 160
- Rechtsbelehrung 211
Auskunftspflicht 146
Aussageverweigerungsrecht 207, 208, 209, 212
Ausstand 142, 291
BBankenkonkurs 51, 249
- Akteneinsicht 139
- Anerkennung ausländischer Entscheide 58
- aufschiebende
- Wirkung 310, 312
Beschwerderecht 301, 302
- EMRK 256
- Insolvenzgefahr 250
- Konkursliquidator 179
- Sicherung von Aktiven
- im Ausland 57
- verfahrensrechtliche Sonderregeln 251
- Veröffentlichung 237, 275
- Vollstreckung 285
- vorsorgliche Massnahmen 283
- Zuständigkeit 38
Beauftragte der EBK 177
- Auswahlverfahren für Pool 182
- Einsetzung 186
- Haftung 193
- Konkursliquidator 179
- Kontrolle und Berichterstattung 191
- Kosten 192
- Liquidator 178
- Mandatsbestätigung,
- Vorlage 186
- Sachwalter 179
- Sanierungsbeauftragter 178
- Schätzungsexperte 179
- Untersuchungsbeauftragter 180
- verfahrensrechtliche
- Stellung 189
- Vergabe von Einzelmandaten 184
Berufsverbot
- faktisches 98
- nach FlNMAG 231
- vorübergehendes 226
Beschwerdefrist 306
Beschwerderecht der FINMA 319
Bewilligungsentzug 246
Bulletin 275
Bundesgericht 317
- allgemeines Beschwerderecht 318
Beschwerdegründe 320
Beschwerdelegitimation der EBK 319
- vereinfachtes Verfahren 322
- Verfahren 320
Bundesverwaltungsgericht
Beschwerdegegenstand 293
Beschwerdegründe 303
Beschwerdeverfahren, Ablauf 307
- Kognition 303
- Organisation 289
- Rechtsmittel 293
F - Einstellung der Geschäftstätigkeit 246
- Einstellung eines Verfahrens 219
- Einvernahmen 161
- Einziehung
- nach FINMAG 242
- strafrechtliche und Anlegerschutz 212
- EMRK 27, 29, 30, 207, 256, 294, 315, 316
- Enforcement
- Adressaten und Gegenstand 37
- Alternativen 88
- auf ein bewegliches Ziel 222
- Auswirkungen auf Betroffene 325
- Begriff 14
- Grundanforderungen 9
- Kernprozess der EBK 5
- Organisation der EBK 34
- Organisation unter FlNMAG 36
- Strategie 6, 270, 271
- und Verletzung von ausländischem Recht 65
- Entreicherung 238
- Entschädigung, von Anlegern 238
- Ermessen 98, 131, 141, 221, 248, 250, 252, 303, 314
- Ermessen der EBK
- Prüfung durch BGer 303
- Prüfung durch BVGer 304
- Eröffnungsbeschluss
- Eröffnungskriterien 108
Folgen 109
- nach FINMAG 111
- EU 71
FFeststellungsverfügung
- gegenüber Investoren 143
- nach FINMAG 227
- Rüge 226
- schutzwürdiges Interesse 101
- statt Klage auf Stimmrechtssuspendierung 245
- und Strafrecht 228
- und Zivilverfahren 228
Finanzmarktenforcement
- Geltungsbereich 19
- im Ausland 67
- Institutsaufsicht 38
- Marktaufsicht 45
- öffentliche Kommunikation 261
- Priorisierung 202
- Sanktionensystem 25
- Verbindung mit Zivil- und Strafrecht 24
- Zahlen 49
- Zweck 17
Finanzmarktgesetze 1, 11, 12, 19, 37
Finanzmarktrecht 2
- Akteure 19
- Anküpfungspunkte 12
- Gegenstand 11
- Selbstregulierung 23
FMA, österreichische 82
GGehör, rechtliches
- Begründungspflicht 141
- nach der Beweisaufnahme 220
- persönliches Gespräch 222
- während des Verfahrens 140
- zur Rechtsanwendung 220
Gewähr 92
- Aktionärsgewähr 93
- Begriff 92
Gewährserfordernis 93
- Unterschiede 93
- Watchlist 95
Gewährsbrief 92
Gewährsträger
- Begriff 92
- Entfernung 231
Gewährsverfahren 97, 101, 103
HHändlerverbot 235, 315
IInstitutsaufsicht 38
KKommission (EBK)
- Antrag des Sekretariats 255
- Auftrag, gesetzlicher 37
- Ausstand 142
- Delegation 49, 258
- Entscheidfindung 138, 257
- Funktionentrennung 34
Kommunikation, öffentliche
- Informationsmittel 273
- Informationsstrategie 268
- Rechtsgrundlagen 266
- Rechtsschutz 275
- über Verfahren 261
- v.s.
Informationsverbot 273
LLiquidation 249
MMarktaufsicht 26, 43, 71, 204
Massnahme, vorsorgliche (BVGer)
- aufschiebende Wirkung 309
- Schwebezustand 308
[weiter lesen]